«الأوراق المالية» تلزم المراقبين الداخليين في شركات الوساطة بإعداد تقارير رقابة دورية

أصدرت هيئة الأوراق المالية والسلع تعميماً بشأن نموذج تقرير المراقب الداخلي لشركات وساطة الأوراق المالية، يُلزم المراقبين الداخليين لدى هذه الشركات بالالتزام بإعداد تقرير دوري ربع سنوي، والاحتفاظ به لدى الشركة وإرساله للهيئة عند طلبه، على أن يبدأ تطبيق التعميم اعتباراً من بداية عام 2016. وأوضحت الهيئة، في بيان أمس، أن نموذج التقرير يتضمن جزءاً خاصاً بالتحقق من مدى الالتزام بالأنظمة والقوانين، في ما يتعلق الجزء الآخر برصد وتصنيف المخاطر المختلفة لدى الشركات. وقال الرئيس التنفيذي للهيئة، عبدالله الطريفي، إن «هذه الخطوة تأتي في إطار تطوير الأداء الرقابي على الشركات العاملة في مجال الأوراق المالية، وتعزيز الرقابة الذاتية لدى شركات الوساطة وتطويرها من خلال رفع كفاءة وفاعلية عمل المراقب الداخلي لهذه الشركات».